關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江浙能電力股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]980號(hào)）的核準(zhǔn)，公司于2014年10月13日公開(kāi)發(fā)行1億張可轉(zhuǎn)換公司債券，募集資金總額100億元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)人民幣7,569.90萬(wàn)元，募集資金凈額為99.24301億元。
本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金在扣除承銷費(fèi)用后余額已于2014年10月17日匯入公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司杭州武林支行開(kāi)立的專戶。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)前述募集資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《浙江浙能電力股份有限公司驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)[2014]218號(hào)）。
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況
為規(guī)范公司募集資金的使用和管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及《浙江浙能電力股份有限公司募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，公司及中國(guó)國(guó)際金融有限公司、摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司（以下合稱“保薦機(jī)構(gòu)”）于2014年11月14日分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司杭州武林支行（以下簡(jiǎn)稱“工行杭州武林支行”）、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司浙江省分行（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)開(kāi)行浙江省分行”）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司浙江省分行營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“建行浙江省分行營(yíng)業(yè)部”）、交通銀行股份有限公司浙江省分行（以下簡(jiǎn)稱“交行浙江省分行”）、中國(guó)民生銀行股份有限公司杭州分行（以下簡(jiǎn)稱“民生銀行杭州分行”）、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司浙江省分行營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)行浙江省分行營(yíng)業(yè)部”）、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州高新支行（以下簡(jiǎn)稱“浦發(fā)銀行杭州高新支行”）、浙商銀行股份有限公司杭州分行（以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行杭州分行”）、中信銀行股份有限公司杭州分行（以下簡(jiǎn)稱“中信銀行杭州分行”）簽署《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“三方協(xié)議”）。
公司已在上述開(kāi)戶銀行開(kāi)設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），具體如下。
| 開(kāi)戶名稱 | 開(kāi)戶行 | 銀行賬號(hào) | 募集資金余額 （萬(wàn)元） |
| 浙江浙能電力股份有限公司 | 工行杭州武林支行 | 1202021229900293616 1202021229900275581 | 240000.00 18000.00 |
| 國(guó)開(kāi)行浙江省分行 | 33101560024220830000 | 80000.00 | |
| 建行杭州之江支行 | 33001619827053015685 | 255000.00 | |
| 交行浙江省分行 | 331066110018170220956 | 55000.00 | |
| 中國(guó)民生銀行杭州分行營(yíng)業(yè)部 | 692370718 | 100000.00 | |
| 農(nóng)行浙江省分行營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)中心 | 19048101040032112 | 110000.00 | |
| 浦發(fā)銀行杭州高新支行 | 95130154900000571 | 75000.00 | |
| 浙商銀行杭州分行營(yíng)業(yè)部 | 3310010010120100580708 | 40000.00 | |
| 中信銀行杭州分行 | 7331010182600305081 | 20000.00 |
注：上述募集資金余額為本次募集資金總額扣除保薦機(jī)構(gòu)承銷費(fèi)用后的余額，尚未扣除其他發(fā)行費(fèi)用。
三、三方協(xié)議主要內(nèi)容
由于公司與開(kāi)戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議各項(xiàng)條款均無(wú)實(shí)質(zhì)差別，為避免重復(fù)披露，故將協(xié)議主要內(nèi)容合并披露如下：
1、公司已在工行杭州武林支行、國(guó)開(kāi)行浙江省分行、建行浙江省分行營(yíng)業(yè)部、交行浙江省分行、民生銀行杭州分行、農(nóng)行浙江省分行營(yíng)業(yè)部、浦發(fā)銀行杭州高新支行、浙商銀行杭州分行、中信銀行杭州分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，在扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后全部用于公司本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
公司若以存單方式存放的募集資金，公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入?yún)f(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行管理或者以存單方式續(xù)存，并通知保薦機(jī)構(gòu)。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
保薦機(jī)構(gòu)承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司制訂的募集資金管理辦法對(duì)公司募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
保薦機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢。保薦機(jī)構(gòu)每半年度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人曹宇、徐濤、林好常、李德祥可以隨時(shí)到開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開(kāi)戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；保薦機(jī)構(gòu)指定的其他工作人員向開(kāi)戶銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開(kāi)戶銀行按月（每月10日前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給保薦機(jī)構(gòu)。
6、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶銀行，同時(shí)書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。
8、開(kāi)戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)調(diào)查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或在保薦機(jī)構(gòu)的要求下單方面終止協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司、開(kāi)戶銀行未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
10、協(xié)議自公司、開(kāi)戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告
浙江浙能電力股份有限公司董事會(huì)
二〇一四年十一月十五日